Прокуратурой города Костромы проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в деятельности двух костромских фирм, осуществляющих операции с драгоценными металлами и изделиями из них.
В соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры. Правила внутреннего контроля утверждаются руководителями организаций и представляются на согласование в соответствующий надзорный орган (Верхне-Волжская государственная инспекция пробирного надзора).
В нарушение требований закона руководителями ООО Правила внутреннего контроля не согласованы в Верхне-Волжской государственной инспекции пробирного надзора.
Руководителями ООО не утвержден перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение; программа подготовки и обучения сотрудников не разработана; порядок учета прохождения обучения руководителями не установлен.
В нарушение предъявляемых требований внутренние сообщения о сделках, подлежащих обязательному контролю, в организациях не составляются; сроки направления сведений в Росфинмониторинг о сделках, подлежащих обязательному контролю, нарушаются.
По результатам проверки прокурором города Костромы в отношении руководителей ООО возбуждены дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч.2, ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ (неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля; действия (бездействие), повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма).