По результатам проверки

Прокуратурой Баунтовского района с привлечением специалистов проведена проверка исполнения ООО «Терра», ООО «Кардинал», ЗАО «Витимгеопром», ООО «Артель старателей «Север» требований федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при осуществлении сделок купли-продажи драгоценных металлов.

Установлено, что в нарушение требований ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в Правилах внутреннего контроля, разработанных указанными организациями, отсутствуют программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций в соответствии с требованиями закона, программы подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании, программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, программа, регламентирующая порядок работы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.

Кроме того, в сообщениях о купле-продаже золота, в случаях, если операция с денежными средствами равна или превышает 600 000 рублей (форма 4-СПД), направляемых организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу выявлены нарушения при заполнении и формировании сообщений.

По результатам проверки прокурором района в отношении руководителей ООО «Терра», ООО «Кардинал», ЗАО «Витимгеопром», ООО «Артель старателей «Север» возбуждены производства об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ (неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов. Постановления направлены для рассмотрения мировому судье судебного участка по Баунтовскому району. Для устранения выявленных нарушений законодательства в адрес руководителей указанных организаций внесены представления, которые находятся на рассмотрении. Устранение нарушений находится на контроле прокуратуры района.