Прокуратурой г. Бодайбо проверено исполнение законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов, финансированию экстремистской деятельности и терроризма золотодобывающими предприятиями – ООО ЗРК «Грейн-Стар», ООО «Артель старателей «Бородинская», ООО «Артель старателей «Сибирь», ЗАО «Ленсиб», ЗАО «Артель старателей «Витим», ООО «ГПП «Реткон», ООО «Шаповаловский».
Проверка показала, что ООО ЗРК «Грейн-Стар», ООО «Артель старателей «Бородинская», ООО «Артель старателей «Сибирь», ЗАО «Ленсиб» с января 2016 года по февраль 2017 года не разрабатывались и не реализовывались правила внутреннего контроля, не назначались должностные лица, ответственные за их реализацию.
ЗАО «Ленсиб» не обеспечено прохождение обучения главного бухгалтера в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в форме целевого инструктажа.
ООО ЗРК «Грейн-Стар», ООО «Артель старателей «Бородинская», ООО «Артель старателей «Сибирь», ЗАО «Ленсиб» не осуществлялись периодические проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Указанными организациями в этот период в Росфинмониторинг не направлялись сообщения по 150 операциям купли-продажи драгоценных металлов, подлежащих обязательному контролю, по 27 операциям сообщения направлены с нарушением установленного срока.
Правила внутреннего контроля ООО ЗРК «Грейн-Стар», ООО «Артель старателей «Бородинская» не содержали программу идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев; программу выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма и т.д.
В целях устранения нарушений в адрес руководителей ООО ЗРК «Грейн-Стар», ООО «Артель старателей «Бородинская», ООО «Артель старателей Сибирь», ЗАО «Ленсиб» внесены представления, в отношении 2 должностных лиц (ООО ЗРК «Грейн-Стар», ООО Артель старателей «Бородинская»), 2 юридических лиц (ООО «Артель старателей Сибирь», ЗАО «Ленсиб») возбуждены дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.
В результате принятых прокуратурой мер организациями в Росфинмониторинг направлены сообщений по 150 операциям купли-продажи драгоценных металлов, 4 хозяйствующими субъектами разработаны и утверждены Правила внутреннего контроля, организована работа по осуществлению внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, назначены 4 специальных должностных лица, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, 7 должностными лицами предприятий пройден целевой инструктаж.
По требованию прокуратуры города 2 ответственных работника ООО ЗРК «Грейн-Стар», ООО «Артель старателей «Бородинская» привлечены к дисциплинарной ответственности, ООО «Артель старателей Сибирь», ЗАО «Ленсиб», руководители ООО ЗРК «Грейн-Стар», ООО Артель старателей «Бородинская» – к административной ответственности».